为开展年度风险评估，及时发现影响公司年度工作目标和经营目标实现的主要风险事项，制定针对性的风险管理策略和应对方案，是公司防范重大风险事件发生，顺利实现年度目标，促进持续健康发展的重要措施之一。
为高效、有序地开展公司2023年度风险评估工作，特制订本实施方案。
一、2023年度风险评估目标。
以公司主体，总结分析2023年度主要风险事项管理情况及效果，辨识影响公司2023年度工作目标和经营目标实现的风险事项，重点评估需优先管理的主要风险，提出风险应对方案建议，为2023年防范重大风险事件的发生提供工作依据。
二、风险评估工作思路。
针对2023年公司主要风险事项的管理情况，由相关部门进行风险管理总结及效果评价，并对所负责的业务领域内的仍可能存在的风险事项进行深化评估；根据公司战略规划目标和2023年工作目标，以公司主业为核心，紧密结合本单位实际情况，选择主要业务管理领域及关键业务活动开展风险评估，辨识关键风险事项，进行风险信息调查，建立两级风险事项信息库；通过讨论分析，识别公司主要风险，提出风险应对方案建议，完成公司年度风险管理报告。
三、风险评估工作内容及分工。
公司2023年风险评估工作主要包括以下三个方面：
一是各部门辨识2023年风险事项，完成风险信息调查；
二是通过讨论分析，建立公司和部门两级风险事项信息库，识别2023年度主要风险，提出风险应对方案建议；
三是完成单位年度风险管理报告。
一） 查找风险事项，完成风险信息调查。
1. 纪检监察部。
纪检监察部组织开展公司2023年度风险评估；确定访谈提纲，对公司相关业务部门负责人进行访谈，并将访谈到的风险信息纳入公司风险事项库。
2. 各部门。
各部门总结2023年主要风险的管理情况并进行效果自评，对2023年主要风险涉及的业务领域内仍可能存在的风险进行深化评估；结合单位发展战略和年度经营目标，对2023年度的关键风险事项进行辨识，重点关注与本单位发展紧密相关、对本单位2023年度工作目标或经营目标实现可能造成直接影响的主要风险。
各部门应组织相关人员对初始风险信息表中的“风险描述、风险动因、发生可能性、风险发生后可能产生的影响、现有应对措施、应对方案建议、涉及的管理业务及近两年是否曾经发生”等内容进行分析讨论，确保风险信息质量。
二）按以下步骤填报风险信息调查表：
1、填报《初始风险信息调查表》；
2、纪检监察部与各部门沟通其提交的初始风险信息调查表；
三）各业务部门根据沟通结果，完善初始风险信息调查表并提交。
纪检监察部；
1、纪检监察部对完善后的初始风险信息调查表进行汇总、整理，并按照风险编码规则要求对风险类别和风险事项进行编码（风险编码规则见附件4），填报公司风险事项信息库。各部门要设计由两级风险分类组成的风险分类框架，第一级风险类别统一为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险，第二级风险类别应参照《风险分类框架参考表》的风险分类框架格式，超出框架内容部分，由各部门自行设计；
四）部门年度风险管理报告主要内容包括：
1、本部门2023年度全面风险管理工作总结（含2023年度主要风险应对措施落实情况总结、2023年发生的风险事件及造成的损失或收益、内部控制建设情况等）；
2、本部门2023年全面风险管理工作目标及计划；
3、本部门2023年主要风险事项、风险动因、发生可能性及影响。
程度分析、应对方案建议等。
四、风险评估进度安排。
风险评估阶段（2011.11.22～2011.12.25）
1、各部门填报初始风险信息调查表，于2023年12月7日前报纪检监察部；
2、各部门开展风险评估，搜集风险信息，编制风险评估调查表，2023年12月7日前报纪检监察部；
3、纪检监察部与各部门沟通初始风险信息调查表，组成业务部门讨论风险信息调查表，2023年12月15日前形成风险事项信息库；
4、识别公司主要风险，完成年度风险管理报告，2023年12月28日前完成并报纪检监察部，纪检监察部汇总后于12月30日前报院审计部。
风险应对方案的布置阶段（2023年1.3～2012.3.1）
主要工作包括：
1.本部门将主要风险管控纳入年度综合经营计划，明确主要风险管控责任，分解落实年度风险管理工作。
2.各部门参照本部门风险管理报告，强化主要风险管控的落实工作。
附录：1.部门年度风险管理报告（模板）
2.风险评估访谈提纲。
3.风险分类框架（示例）
4.风险编码规则说明。
5.初始风险信息调查表。
6.风险事项清单。
附件1密级：
四川神坤装备股份****××部门。
2023年度全面风险管理报告。
参考模本）部门：＿＿
二〇一×年×月×日。
一、2023年度风险管理工作回顾。
一）全面风险管理工作情况。
本部分主要结合本部门体系建设具体工作进行总结说明。涉及全面风险管理年度计划、执**况及取得的成效等内容。
1.工作目标。
概述2023年度全面风险管理工作目标，重点工作计划。
2.计划执**况。
说明本部门2023年度全面风险管理工作计划执**况；2023年发生的重大风险事项及造成的损失或收益情况。
二）主要风险管理情况。
结合2023年度部门主要风险管理情况进行说明。
1.风险事项1
阐述风险应对措施的落实情况及效果。
2.风险事件2……
同上。三）内控建设情况。
围绕内控建设，阐述重点突出xx方向的管控，对xx项内控业务流程环节进行了梳理，形成了xx项成果（内控制度规范等），并对内控运用的效果评价说明。
四）单位风险管理工作存在的问题与建议。
风险是动态变化的，需要不定期对风险管理工作进行检查，对单位年度主要风险应对措施落实效果进行综合评价，对防范风险中存在的问题进行分析，并提出改进建议。
二、2023年度全面风险管理工作有关情况。
一）年度全面风险管理工作计划。
1.工作目标。
概述2023年度本部门风险管理工作目标和工作重点。
2.工作思路和计划。
概述2023年度全面风险管理工作思路，重点工作计划。
二）风险评估情况。
1.风险评估范围。
说明本部门进行风险评估的范围。
2.风险评估结果。
围绕本年度工作目标，共识别风险事项***项，经评估，2023年单位主要风险x项。其中战略风险x项，包括……；市场风险x项，包括……。
三、2023年度主要风险评估情况。
一）单位主要风险评估情况。
风险。1）风险描述。
说明该风险的背景情况。
2)风险动因。
说明该风险可能诱发该风险的不确定性因素情况。
3）风险发生的可能性及可能造成的影响。
说明该风险的发生概率，并对风险发生后的影响进行**。
4）风险应对措施。
说明该风险的应对措施建议，初步提出防范计划。
2. …风险。
同上。二）单位主要风险优先管理排序。
结合单位年度目标，对评估出的主要风险进行优先管理排序，并绘制主要风险分布图谱。
四、对公司全面风险管理工作的意见和建议。
附件：风险分类框架示例。
风险事项清单。
附件2：2023年度风险评估访谈提纲。
1.2023年公司发生的风险事件是否涉及到您部门的业务领域？如果涉及到，请您谈一谈事件发生的经过、事件造成的影响、事件发生的主要原因，事件发生后采取的具体措施、取得的效果，以及应吸取的教训。
2.您部门辨识出的2023年风险是否发生？已发生的风险影响结果如何？
应对措施是否有效？尚未发生的风险发生概率有无变化？预期的影响结果是否有变化？
应对措施是否需要调整？2023年风险辨识、风险解决方案落实情况对以后的风险辨识和应对措施制定有何启发？
3.过去一年里由您部门牵头负责的重大事项、重要业务活动是否完成并达到预期目标？如偏离预期目标，主客观原因是哪些？
尚未完成的重大事项、重要业务活动是否存在不确定性？有何影响？应制定哪些应对措施？
4.您部门2023年业务工作目标是什么？您认为影响重大事项和重要业务活动如期完成、保证目标实现的关键因素是什么？
存在哪些不确定性或难以把握的问题？应制定哪些措施保障重大事项和重大业务活动如期完成？
5.您认为影响公司2023年经营目标实现或影响公司健康快速发展的关键因素是什么？哪些方面存在较大的不确定性？有哪些问题亟待解决？解决的具体措施有哪些？
6.您对公司风险管理工作有何建议？
附件3：风险分类框架（示例）
说明：表中所列一级风险为集团所确定的五类型。二级风险类型可。
根据实际情况进行适应性调整和修改，与风险事项清单中的二级风险要一致、统一。
附件4：风险编码规则说明。
1.一级风险编码规则：取一级风险名称中文拼音的首字母缩写，作为风险分类的编码。
2.二级风险编码规则：取一级风险编码作为二级风险编码的码头，取二级风险名称中文拼音的首字母缩写为二级风险编码的附码，并以“.”连接。
3.风险事项的编码规则：取二级风险编码作为风险事项编码的码头，以顺序数字作为各条具体风险事项的附码，并以“.
”连接；同时，不同二级风险下面的风险事项编码都需要重新从“01”开始编号，而不累进。
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