企业内部控制工作规划方案。
及2012年年度内部控制工作计划。
2012年是我。。集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。
第一部分：企业内部控制工作规划方案。
一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。
1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。
2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。
二、内部控制的工作开展。
1、建立起一个健康的内部控制文化环境。
1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。
3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。
2、逐步建立、完善风险评估与控制机制。
内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
3、建立起信息与沟通制度。
通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。）
4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式。
部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。
集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。
通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。
三、内部控制工作范围。
内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。
四、内部控制工作的开展及组织。
1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。
2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行。
1）董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。
2）管理层的素质和品行。
管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。
最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。
3）集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。
第二部分：2012年企业内部控制年度工作计划。
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。2012年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。
一、内控管理制度原则的宣导。
1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。
2、按照宣导计划，组织对集团相关管理人员实行宣贯。
3、对宣贯结果的跟踪。
计划实施时间3-4月份。
二、制度系统的整理。
1、自查阶段。各部门应于2012年5月底之前完成本系统内自查工作， 对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。
各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。
2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；按照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。
同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。
3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程进行修订、升级。
4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执**况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。
各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。
5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，应制度执**况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。
三、2012年的预算跟踪工作。
根据集团批准的2012年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执**况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执**况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。
1、审查预算执行单位的控制方式。
2、审查预算执行过程中的审批过程。
3、审查预算执行中的重大差异。
4、审查预算变更的允准过程。
5、其他情形。
四、集团考核指标评估工作。
1、搜集各部门考核指标及考核标准。
2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估。
3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估。
4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告。
5、建议考核指标的调整及升级。
以上为内控工作规划及2012年工作计划，请领导指正。
内控部内控室。
2012年2月。
企业内部培训奖励办法
企业内部培训奖励暂行办法。第一章总则。第一条为了调动企业内部员工培训的积极性，加大对各部门或基层单位的培训支 持力度，奖励所内积极主动实施培训的员工，营造良好内训氛围，结合企业实际培训情况，特制定本奖励办法。第二条本奖励办法适用于企业全体员工。第三条本部门对内部成员所进行的培训不在奖励范围之内。第四...
员工流失如何从蛋清企业内部发现问题
人们为什么对诸如重要员工跳槽或员工具体倒戈的事件非常关心呢？主要有两个原因，一是我国真正允许人才自由流动经历了一个非常缓慢的进程，在过去绝大部分机构职员或企业雇员基本上是 从一而终 跳槽 倒戈 之类的字眼也只是到了最近才大量出现，因此大家对这种现象还有一种新奇感 另一方面就是对其幕后原因的关心。但实...
企业内训培训方案
烟台霍富汽车锁业培训方案。征求意见稿。烟台天虹职业培训学院。烟台天虹技工学校。项目名称 员工素质 技能提升培训 项目说明 本方案针对企业工作要求及员工现状进行设计，适用于基层员工培训，以进一步促进企业的规范化管理。培训思路 内强个人素质 意识端正 心态稳定 思维创新 爱岗敬业。外塑企业形象 服务规范...
公司内部控制工作总结 2
2009年，公司按照工程公司 2009 109号关于印发 集团公司内部控制操作细则 的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出 执行 二字，重在 狠 严 上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公...
中国武夷 内部控制自我评价报告
简称 中国武夷公告编号 中国武夷实业股份 内部控制自我评价报告。根据财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 和深圳 交易所 上市公司内部控制指引 的规定，中国武夷实业股份 以下简称 公司 对公司与生产经营 财务报告 内部监督审计 信息披露等相关的内部控制制度的建立和实施情况 内部控制有...
大连友谊 内部控制自我评价报告
在董事会 管理层及全体员工的共同努力下，公司按照财政部 中国 监督管理委员会等五部委联合发布的 企业内部控制基本规范 等有关规定，并结合企业实际，已经建立起一套比较完整且运行有效的内部控制体系，从公司治理层面到各业务流程层面均建立了系统的内部控制制度及必要的内部监督机制。董事会负责内部控制的建立健全...
远程计量控制系统工作计划
远程计量集中控制系统工作计划。一 分阶段工作计划 年2月1日 2012年4月10日 完善105计量点试点运行工作。月15日前完成对无烟煤 部分精煤采用制卡计量 取样 收货，确保流程清晰，计量系统稳定。月15日 2月25日 完成远程计量数据适时上传psp结算系统。月25日 3月30日 完成与财务部联系...
化工企业2019工作计划
2015年工作计划。2015年1月19日。2015 年生产技术处工作计划。以安全标准化及三个管理体系为指导思想，以公司经营管理指标 奋斗版 为目标，结合各装置运行状况制定2015年工作计划，供领导及相关部门审阅。一 落实好2015年固定资产投资的审批手续，积极与发展规划部沟通将批复文件发到各单位，方...